中信证券上海一营业部部分员工飞单负责人遭警示( 六 ) 中国经济网北

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中国证券监督管理委员会上海监管局

2019年4月2日

关于对孙涛采取出具警示函监管措施的决定（沪证监决〔2019〕27号）

孙涛：

经查，我局发现中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部（以下简称“营业部”）存在营业部部分员工自2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的违规行为。你作为时任营业部负责人，对营业部上述违规行为负有直接责任和管理责任，违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第六条第二款和《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）第六条第二款的规定。