中信证券上海一营业部部分员工飞单 负责人遭警示( 五 )
中信证券股份有限公司上海环球金融中心证券营业部：
经查 ， 我局发现你营业部存在部分员工自2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品的行为 。 上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第六条第二款的规定 。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定 ， 我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施 。 你营业部应健全完善内部控制机制 ， 切实加强合规管理 ， 加强对员工的警示教育 ， 并对相关责任人员进行责任追究 。
如果对本监督管理措施不服的 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行
推荐阅读
- 刘畊宏|台星刘畊宏定居上海吃苍蝇小馆！菜品仅几元钱，孩子学费却近50万
- Angelababy|Baby自曝买不起上海房？坐拥多套豪宅背后，仍难实现“老洋房”梦
- 上海市|上海杀妻凶手朱晓东：长相帅气却出轨情人，杀妻后藏尸冰柜105天
- 上海戏剧学院|《今生有你》的小谈静好漂亮，撞脸王智，和王楚然还曾是上戏同学
- 上海市科委|过年前想染个发？消保委专家周泽琳说的这三点很重要
- 陈珊|完美伴侣：40岁的年纪在上海有2套房，一套自住，隔壁一套给公婆
- 爱情神话|单城票房破亿！《爱情神话》为什么能在上海爆成这样？
- 杨俪萍|轰动一时的上海杀妻案：与异性花天酒地，透支了亡妻10万信用卡
- 主持人|曾经很有观众缘的上海娱乐女主持们，现在在屏幕上都找不到了
- 阮玲玉|他逼死阮玲玉，上海滩3位知名女星与其不清不楚，晚年被妻子抛弃惨死街头