中信证券上海一营业部部分员工飞单 负责人遭警示
中国经济网北京4月29日讯 证监会网站近日公布的行政处罚决定书（沪证监决〔2019〕27号、29号）显示 ， 中信证券股份有限公司（简称“中信证券”）上海环球金融中心证券营业部存在部分员工擅自销售非中信证券自主发行或代销的金融产品的行为 ， 被中国证券监督管理委员会上海监管局采取出具警示函的监督管理措施 。 此外 ， 孙涛作为时任营业部负责人 ， 对营业部上述违规行为负有直接责任和管理责任 ， 被上海监管局采取出具警示函的监督管理措施 。
沪证监决〔2019〕29号显示 ， 中信证券上海环球金融中心证券营业部存在部分员工自2015年10月至2017年3月期间擅自销售非中信证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品的行为 。 上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2012]34号）第六条第二款的规定 。 根据《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定 ， 上海监管局决定对其采取出具警示函的监督管理措施 。
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