在研究重心方面,早年我较为着重上述的第一条主轴,如探讨北亚游牧民族南侵原因,蒙元军事制度,西域人的政治角色之类,都是想探究草原传统对中原历史的冲击。近年来也重视第二条主轴,如《元朝科举与江南士大夫之延续》一文探讨江南士大夫家族是否因蒙元统治而中断。当然我也体认到这两条主轴不可偏废,因而也想结合两条主轴而勾勒出蒙元时代在中国历史及北亚历史长河中的地位。今后当多写《蒙元统治对中国历史发展影响的省思》这类的文字。
四、成果
谈到研究成果,我的主要成就在于蒙元史研究。先后出版专着二册、论文集三册、联合编着一册及论文约五十篇。涵盖蒙元时代的政治、军事、社会、文化、人物评传与综论等方面﹕
(一)政治
在政治史方面,由于元朝是一个“少数政权”统治下的多元民族国家,我主要系自政治文化与政治利益的角度探讨各族群间的政治冲突与调和。蒙元时代的政治结构前后不同,政治权力分布与政治冲突的性质也先后有异。大蒙古国时代是以草原为重心,汉地不过为一殖民地,其时政治完全为蒙古人与西域人所主宰,汉人影响不大。忽必烈建立元朝后,政治重心始行南移,汉人的政治地位略为上昇,但无法改变元朝政权的特质。终元一代,始终有草原派与汉地派及儒治派与理财派的冲突。我最早的两种论著《忽必烈潜邸旧侣考》与《西域人与元初政治》都是讨论蒙元早期的政治,已如上述。中期政治一向是元史研究中薄弱的一环。发表于《剑桥中国史》(Cambridge History of China )第6卷的《元朝中期政治》(Mid-Yuan Politics)一章部分弥补了这一缺陷。该文的主旨是从朝廷文化取向与权力结构探讨元朝为何不能在中原落地生根与获致政治安定。该文指出中期诸帝虽较忽必烈采行更多汉法,但未能根本转化元朝的政权的性质。源自草原的制度与观念(如蒙古封建与家产制度〔patrimonial-feudalism〕及政权为黄金氏族成员公有的观念)未被根除,而与承袭自中原的各种制度(如官僚制度及君主集权制度)相互牴牾,冲突不断,以致元朝未能成为一个真正的中原政权。直至最后,元朝仍带有殖民政权的性质。
“遗民”是中国历代鼎革之际不可或缺的政治、社会与文化现象。汉族王朝相互更迭之际,士人不仕异朝是由于儒家忠君思想,而元朝兴亡之际则具有统治族群更迭的意义,或是“由华夏入夷狄”,或是“由夷狄入华夏”,遗民的处境与意义自然不同。我的《宋元之际的遗民与贰臣》与《元明之际的蒙古色目遗民》分别探讨宋元与元明之际的遗民现象。《宋元之际》系综论江南人士对宋元鼎革的种种反应。显示:江南士大夫对元朝灭宋作出迥然不同的反应,有的遁迹山林,成为“遗民”,有的则改仕新朝,成为“贰臣”,而在遗民之中,政治光谱分布亦颇宽广,从心存复国的“激烈型”到忠宋而不反元的“边缘型”,态度相差甚大。遗民拒仕新朝主要系受绝对忠君观念之影响,“夷夏之辨”所起作用不大。而且遗民现象之存在甚为短暂,前后不过二三十年。宋元之际的遗民似不如前辈学者所说的重要。《元明之际》一文可说是遗民研究的另类思考,因为过去的遗民研究仅着重汉族王朝覆亡后汉族士人的动向,而此文则以元朝灭亡后蒙古、色目遗民的行为与思想为探讨对象。蒙古、色目遗民与当时汉族遗民有相同之处,亦有相异之处。相同之处是各族遗民皆出身士大夫阶层,而且皆因忠君观念影响而拒仕异代。不同之处是:蒙古、色目遗民与汉族遗民在元、明二朝所处地位不同,所受明太祖“本土化”政策之冲击亦全然有异,因而蒙古、色目遗民的亡国之痛与眷怀故国之激情更甚于汉族遗民。蒙古、色目遗民虽无强烈的夷夏观念,却成为族群政治的牺牲品,与民国初年满族遗民的处境有几分相似。
(二)军事
军事史是我研究元史最早的领域,但自撰写《元代军事制度》以来,对此领域的研究中断了一段时间,直到1990年左右才重理旧业,发表了两篇文章:《蒙元水军之兴起与蒙宋战争》及《宋元战史的新丰收》。《水军》一文系探讨水军在蒙元灭宋中所起之作用。过去学者一致强调:蒙古征服天下主要倚靠骑兵。英国军事史权威李德.哈特(B. H. Liddell-Hart)曾说:“运用单一军种——骑兵——是蒙古人不断胜利的秘密”,“运动力为其战略及战术上的王牌”。实际上蒙古征战地区地形复杂,单靠骑兵不足以成大事。《水军》一文显示:蒙古之能征服亚欧并统一华夏,优势骑兵并非唯一原因。为适应不同环境,不断建立新兵种,吸收新战法,并充分动员当地一切资员以供作战之需才是蒙古“不断胜利的秘密”。建立水军并恃以灭宋便是最佳例证。而《新丰收》则评介了海峡两岸近年出版有关宋元战争的三部新着并探讨了此一战争中若干具有争议性的问题。
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