大连华讯对抗北京证监局遭令暂停新增客户仍闯红灯( 七 ) 中国经济网北

经查明，大连华讯北京分公司存在以下违法事实：

2017年5月9日，我局下发《关于对大连华讯投资股份有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定》，责令大连华讯北京分公司暂停新增证券投资咨询业务客户6个月，明确暂停新增客户期间，不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动，并按月向我局报送整改进度情况。

2017年7月至11月，大连华讯北京分公司向我局报送的5份月度整改工作汇报称，已“停止新客户投顾业务”“明确北京分公司不能服务新增客户” 。 2017年8月至12月，我局收到多名客户对大连华讯北京分公司的投诉举报，其中5名为2017年7月签订《证券投资顾问业务服务协议》的新客户。大连华讯北京分公司向我局报送的4份举报情况说明称，该5名客户的投资顾问服务由大连华讯郑州分公司或西安分公司提供。经查，暂停新增客户期间，大连华讯北京分公司未停止新客户投资顾问服务业务，为该5名新客户提供了投资顾问服务。大连华讯北京分公司向我局报送的整改工作汇报和情况说明存在虚假陈述。