中辉期货西安营业部聘无证讲师未妥善处理客户纠纷(14) 中国经济网北

关于对中辉期货有限公司西安营业部采取出具警示函措施的决定

中辉期货有限公司西安营业部：

经查，你营业部存在以下情况：

一、你营业部多次与关联方西安某投资管理有限公司（营业部负责人配偶持股40% ，为第一大股东）共同组织“某训练营” ，由不具备期货投资咨询业务从业资格的营业部负责人担任培训讲师，向参与者提供包括期货技术与应用方法、品种趋势分析等期货投资咨询服务，违反了《期货公司期货投资咨询业务试行办法》（证监会令第70号，以下简称《投资咨询办法》）第三条第一款和第三十一条规定。同时，某训练营在宣传推介中向客户做获利保证，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号，以下简称《监管办法》）第六十三条（一）和《投资咨询办法》第十三条（一）的规定。