中辉期货西安营业部聘无证讲师 未妥善处理客户纠纷(11)

期货公司或其从业人员出现前款所列情形之一 , 情节严重的 , 根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚;涉嫌犯罪的 , 依法移送司法机关 。

《期货交易管理条例》(2017年修定版)第五十五条规定:期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的 , 国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改 , 并对其整改情况进行检查验收 。

期货公司逾期未改正 , 其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益 , 或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的 , 国务院期货监督管理机构可以区别情形 , 对其采取下列措施:


推荐阅读