中银国际证券合规人员配备违规 吃上海证监局警示函( 三 )
以下为处罚原文：
关于对中银国际证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
中银国际证券股份有限公司：
经查 ， 你公司存在合规部门、个别业务部门及部分分支机构合规人员配备情况不符合要求的情形 ， 不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十二条、第二十三条的规定 。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定 ， 现对你公司采取出具警示函的监管措施 。 你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求整改 ， 进一步落实相关规定要求 ， 加强合规人员配备 。 我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况 。
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