芭田股份核心技术人员减持违规超限深圳证监出警示函( 五 ) 中国经济网北

2012年5月至2016年12月期间，

你因个人减持及芭田股份非公开发行、股权激励等因素，导致你持有股份比例减少8.11% ，其中主动减持5.71% ，在减持股份累计达5%时，你未及时履行信息披露等有关义务，违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的相关规定。

鉴于你的减持从2012年5月至2016年12月持续期较长，涉及芭田股份非公开发行、股权激励等事项，主动减持与被动减持交织，且你并无明显主观违法故意，芭田股份已对你采取内部问责。综合以上情况，根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条、《上市公司收购管理办法》第七十五条等相关规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。你应当认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范买卖上市公司股票行为，杜绝此类行为再次发生。