一再违规，3年来竟被6地监管局处罚！这家投资咨询机构刚又被顶格( 四 ) 原标题：一再

其中2017年有4张罚单。 2017年2月份，因大连华讯广州分公司在从事证券投资顾问业务过程中，存在向投资者口头承诺或保证投资收益的行为，广东证监局对其出具警示函。

当年5月份，大连华讯北京分公司被北京证监局下达暂停新增客户6个月的处罚措施，也是此次25万元罚款的来源处。

当时，大连华讯北京分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是部分销售人员向客户进行不实、误导性营销宣传；二是客户风险评估相关表格设计不合理，未能在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务；三是向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码；四是未完整留存客户的营销记录及回访记录。

此后，大连华讯多处分公司都因类似原因受罚。

当年11月份，由于在开展证券投资咨询业务中存在广告宣传不实和误导性信息、未妥善处理客户投诉事项、未完整留存客户档案等违规行为，大连证监局对大连华讯投资股份有限公司出具了责令改正的处罚决定，同时暂停公司新增客户3个月。

同月，因向客户提供投顾服务时，未告知客户证券投资顾问姓名及其证券投资咨询执业资格编码等多项问题，重庆证监局对大连华讯重庆分公司做出暂停新增客户的监管措施。

进入2018年，四川证监局和浙江证监局分别对大连华讯设在当地的分支机构进行处罚。当年9月份，四川证监局对大连华讯四川分公司出具警示函，存在的问题包括部分从业人员不具备一般证券从业资格和证券投资咨询执业资格；部分客户服务提供、客户回访未实行留痕管理；部分业务推广环节未留痕等；次月，浙江证监局对大连华讯投资股份有限公司杭州分公司出具警示函，因该公司对个别工作人员私下通过微信与客户联系过程中存在的虚假宣传、保证收益等问题负有管理责任，未能采取有效措施规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为。