一再违规，3年来竟被6地监管局处罚！这家投资咨询机构刚又被顶格( 三 ) 原标题：一再

申辩称“非刻意” ，未获采纳

在收到此次处罚决定后，大连华讯北京分公司并不认可，并在陈述申辩材料中提出，公司对监管措施决定书理解偏差，导致在暂停新增客户期间为新客户提供投资顾问服务并报送了错误的材料，其并非刻意违反监管要求，希望从轻处罚。

北京证监局经复核，认定该公司所提申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由，不予采纳。

北京证监局认为，大连华讯北京分公司向监管机构报送的文件、资料有虚假陈述的行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定。

其中，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项规定，向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚。《证券法》第171条对投资咨询机构及其从业人员禁止从事的证券服务业务进行规定。

最终，北京证监局对大连华讯北京分公司做出罚款25万元的处罚决定，也就是说，这笔罚款是依据上述法规条例顶格5倍的罚款。

3年内至少被6地监管机构出具罚单

大连华讯是一家位于基础层的新三板公司， 4月30日刚被调为ST状态。 2018年营收2.3亿元，同比下滑75%；归母净利润为亏损6396万。

券商中国采访人员梳理发现， 2017年以来3年时间内，大连华讯及其分支机构至少被6地监管机构出具了7张罚单。