一再违规，3年来竟被6地监管局处罚！这家投资咨询机构刚又被顶格( 二 ) 原标题：一再

券商中国采访人员查询到，从2017年以来，至少有6地监管机构对大连华讯投资股份有限公司及其分公司做出7次处罚决定，问题涉及虚假宣传、内控不到位等多个方面。

无视监管罚单再受罚

近年来，这家新三板公司因各种违规行为接连收到监管罚单。

最近的这张罚单，是对此两年前一张罚单未予履行的罚款。 5月5日，北京证监局对投资咨询公司大连华讯投资股份有限公司北京分公司（简称“大连华讯北京分公司”）罚款25万元。

追溯回去， 2017年5月9日，北京证监局对大连华讯北京分公司下发责令暂停新增客户措施的决定，此后6个月内，大连华讯北京分公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动，并应按月向北京证监局报送整改进度。

当年7月至11月这5个月中，大连华讯北京分公司向监管报送的5份整改工作汇报中都表示，已“停止新客户投顾业务”、“明确北京分公司不能服务新增客户” 。

不过，北京证监局却获悉了和大连华讯北京分公司上报情况不一致的一些信息。当年8月份开始，北京证监局收到多名客户对该分公司的投诉举报，其中就包括5名于7月份和大连华讯北京分公司签订《证券投资顾问业务服务协议》的新客户。

但是，大连华讯北京分公司仍不承认违规情况，在向监管报送的4份举报情况说明中坚称，该5名客户的投资顾问服务由郑州分公司或西安分公司提供。

北京证监局查明，暂停新增客户期间，大连华讯北京分公司未停止新客户投资顾问服务业务，为该5名新客户提供了投资顾问服务。并且，大连华讯北京分公司向监管报送的整改工作汇报和情况说明存在虚假陈述。

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