一天连发两罚单!广东证监局整治券商私募违规展业行为( 五 )

按照《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定 , 广东证监局责令万联证券增加内部合规检查次数 , 并提交合规检查报告 。 自本监管措施下发之日

社会

起6个月内 , 每2个月对子公司经营管理行为的合规性和组织架构规范整改工作的落实情况开展一次内部合规检查 , 及时发现违法违规行为和风险隐患并予以改正消除 , 根据检查情况切实完善管理制度和内部控制措施 , 并在每次检查后10个工作日内 , 向广东证监局报送合规检查报告 。


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