一天连发两罚单！广东证监局整治券商私募违规展业行为( 二 )
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条的规定 ， 广东证监局决定对东莞证券虎门分公司采取出具警示函的行政监管措施 。
广东证监局还强调 ， 该分公司应当高度重视上述问题 ， 组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习 ， 在前期自查自纠基础上 ， 进一步加强内部管控 ， 杜绝此类事件再次发生 。
业内通常把金融机构工作人员私自销售非本机构自主发行、授权和签订代销协议的私募基金等第三方理财产品 ， 从中获得高额的佣金提成的行为称为“飞单” 。
一位第三方理财师王睿(化名)告诉采访人员 ， “飞单”行为在私募行业非常普遍 ， “一旦被发现 ， 肯定会被所在公司开除 ， 严重一点在整个行业都会混不下去” 。
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