一天连发两罚单！广东证监局整治券商私募违规展业行为( 三 )
既然后果严重 ， 为何“飞单”依然屡禁不止?“这主要是因为作案证据很难查到 ， 所以大部分人都抱有侥幸心理 。 ”王睿认为 ， “飞单”的原因不外乎三种：一是为了高额佣金 ， 别家的产品佣金高于自家公司;二是自家公司没有符合客户需求的产品;三是客户出于分散风险的考虑 ， 不想把钱投在同一家公司 。
对于公司而言 ， “飞单”行为潜在风险不容小觑 。 “我们公司曾经有理财师‘飞单’金额过亿 ， 后来有产品出现爆雷 ， 投资者找不到他本人 ， 就跑到公司来闹事 。 ”王睿说 。
未完成整改就展业被罚
同样因为私募业务吃罚单的还有万联证券 ， 该公司旗下私募子公司——万联天泽资本投资有限公司(以下简称“万联天泽”) ， 在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务 ， 且在2017年9月证监会强调相关规范要求后 ， 仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况 。
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