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观点评论|监管“五连发”，高管“三中箭” 湘财证券20亿踩雷罗静案( 三 )


云南国际信托此前发行多款“云涌”系列信托产品 ， 总金额约为16亿元 ， 其中14.5亿由湘财证券代销 ， 云南国际信托直销1.5亿元 。 信托资金用于购买中诚实业持有的由苏宁、京东等电商龙头作为付款方的应收账款 。 同样 ， 由中诚实业实控人 ， 也是该项目的担保人罗静提供连带责任担保 。
2019年7月5日 ， 博信股份（600083.SH）发布公告称 ， 公司实控人兼董事长罗静于当年6月20日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留 ， 相关事项尚待公安机关进一步调查 。 此后有消息称 ， 罗静以大量应收账款质押向金融机构融资 ， 但资金链断裂 ， 被金融机构以经济诈骗为由报案 。 另据坊间传闻 ， 举报者正是诺亚财富的董事长汪静波 。
就在罗静案发后 ， 苏宁和京东先后表示 ， 所谓的应收账款纯属子虚乌有 ， 产品合同上红彤彤的印鉴 ， 也是“萝卜章”！
时隔数月 ， 哈高科在回复监管反馈意见时表示 ， 湘财证券已采取启动了应急处置工作并采取风险化解措施 。 “金汇”系列将分四期清算本金 ， 第一期30%已经兑付完毕 ， 剩余三期比例分别为30%、20%、20% ， 预计在2022年中完成 。
而“云涌”系列产品 ， 作为代销机构的湘财证券 ， 似乎切割了与云南国际信托的关系 。
行家查阅裁判文书网发现 ， 目前共有四份文书涉及到由湘财证券代销的云南国际信托“云涌”系列资管产品 。 其中仅有一份判决书涉及到相关产品的细节：
投资人龚某于2018年11月在湘财证券杭州解放东路营业部购买“云涌11号”信托产品 ， 本金为200万元 ， 年利率为8% 。 在罗静被捕 ， 产品实质违约后 ， 该投资者于2019年10月向长沙市天心区人民法院起诉湘财证券 ， 要求赔偿本息损失并承担诉讼费用 。
一审过程中 ， 湘财证券辩称其作为代销机构 ， 依照合同约定不承担相关责任 ， 且事前已经对相关产品进行过尽调 ， 并向湖南证监局报备 。 云南国际信托作为第三人出庭 。 而法院认可湘财证券在代销产品前已经履行了形式审查义务 ， 在代销过程中不存在过错 ， 因而一审判决驳回原告全部请求 。
宣告收购大智慧 ， 市场反应迅速
风水轮流转 。 数年前 ， 湘财证券一度推行过“卖身”大智慧的计划 ， 却因种种原因未能如愿 。 今年5月 ， 湘财证券借道哈高科完成曲线上市 ， 而哈高科也在今年7月宣布将改名为湘财股份 。
就在今天（8月18日） ， 湘财证券母公司哈高科和大智慧双双涨停 ， 原因则是哈高科上周末公告宣布收购大智慧15%的股权 。
8月14日 ， 哈高科披露重大资产购买暨关联交易预案 ， 拟以支付现金的方式购买浙江新湖集团股份有限公司（简称：新湖集团）持有的大智慧2.98亿股 ， 占大智慧总股本的15% 。 本次转让对价拟定为26.74亿元 ， 标的股份对应的每股转让价格为8.97元/股 。
股权穿透信息显示 ， 哈高科的控股股东新湖控股有限公司（简称：新湖控股）持股61.36% 。 而新湖集团持有新湖控股 52%的股份 ， 且实控人均为自然人黄伟 。 因此本次交易构成关联交易 ， 并且不会导致哈高科的控制权发生变更 。

观点评论|监管“五连发”，高管“三中箭” 湘财证券20亿踩雷罗静案
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在此之前的8月12日 ， 哈高科发布公告称 ， 拟按照2.888元/股的发行价格向湘财证券增资3.36亿股 ， 金额为9.70亿元 。 本次增资完成后 ， 湘财证券股本增至40.19亿股 ， 其中哈高科持有40.01亿股 ， 占总股本的99.75% 。
连续宣布大事件的哈高科表示 ， 上述交易将有利于哈高科强化资源整合能力 ， 发挥旗下公司的业务协同效应 。 未来 ， 哈高科将布局进一步强化湘财证券在大数据、云计算、无线互联及量化交易方面的优势 ， 促进湘财证券的业务转型与重构 ， 更好地服务湘财证券金融科技战略 。


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