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观点评论|监管“五连发”，高管“三中箭” 湘财证券20亿踩雷罗静案( 二 )


王小平作为时任湘财证券分管经纪业务的副总裁 ， 在公司代销云涌系列产品过程中 ， 未主动识别、控制业务的合规风险 ， 违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第一款的规定 。
张仁良作为时任湘财证券合规总监 ， 对公司发行金汇系列产品尽职调查过程中存在的问题 ， 未督促公司整改并及时向湖南证监局报告 ， 违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条的规定 。
至于唯一一位不在湘财证券高管序列中的人员 ， 时任湘财证券金汇系列项目负责人的Charles Yang（杨光） ， 因其在公司发行金汇系列产品过程中 ， 未充分了解基础资产的权属情况 ， 在履职过程中未勤勉尽责 ， 违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定 。
而以上四位均被湖南证监局采取出具警示函的监管措施 。
行家遍查湖南证监局券商高管任职审批文件 ， 以及湘财证券2016年以来的年报 ， 从而获取了上述人员的简介 。
李翰园女士 ， 1974年生 ， 硕士 。 曾任美国先锋基金集团（The Vanguard Group）业务分析师 ， 中金公司资产管理部执行总经理 。 湘财证券北京资产管理分公司总经理 。 自2016年11月起任湘财证券副总裁 。 湖南局任职批复显示 ， 其身份证地址为辽宁省大连市 ， 2012年1月31日获得券商高管任职资格 。
王小平先生 ， 1964年生 ， 硕士 ， 工程师 。 曾任温州师范学院物理系秘书、教师 ， 温州国投证券营业部经理助理、证券总部副总经理 ， 金信证券温州营业部总经理 ， 浙商证券温州温迪路证券营业部总经理 ， 湘财证券总裁助理 。 2016年11月起任湘财证券副总裁 。 湖南局任职批复显示 ， 其身份证地址为浙江省温州市 ， 2010年10月8日获得券商高管任职资格 。
张仁良先生 ， 1962年生 ， 大学本科 ， 经济师 。 曾任湖南东安伍家桥乡政府秘书、团委书记 ， 中国人民银行零陵分行办公室、人事科科员 ， 中国人民银行湖南省分行人事处、非银行处副科长、科长 ， 湖南证监局机构处、办公室副处长、处长 。 2016年11月起任湘财证券合规总监兼首席风险官 。 湖南局任职批复显示 ， 其身份证地址为湖南省长沙市 ， 2008年12月29日获得券商高管任职资格 。

观点评论|监管“五连发”，高管“三中箭” 湘财证券20亿踩雷罗静案
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对比湘财证券年报和证券业协会券商高管信息栏 ， 行家发现 ， 王小平和张仁良目前仍在湘财证券高管序列中 ， 前者的职务为副总裁 ， 后者则是合规总监兼首席风险官 。 而年报中职务为副总裁的李翰园女士 ， 已经不见踪影 。 她是否因此事而引咎辞职 ， 甚至被免职 ， 目前没有公开信息 。
资管和代销踩雷 ， 罗静案余波未止
饶有兴趣的行家 ， 注意到前述监管函中提及的两款产品：一是湘财证券“自有”的“金汇”系列集合资产管理计划 ， 二是代销的云南国际信托“云涌”系列产品 。 而这两款产品均与去年7月爆出的“罗静案”有关（相关报道请戳>>） 。
据悉 ， “金汇”25、26、27号资管计划规模分别为2.487亿元、1.085亿元和1.997亿元 ， 合计达5.569亿元 。 资金用于投资于广州承兴营销管理有限公司（现改名为广东中诚实业控股有限公司 ， 简称：中诚实业）应收账款系列产品 。 相应的债务人为符合条件的大型央企或上市公司 ， 通过与融资人签署“应收账款债权转让及回购合同”、与债务人签署“应收账款债权转让通知书”等法律文件 ， 并在“中征应收账款融资服务平台”登记公示的方式作为保障措施 。 相关应收账款的第一还款来源为债务人到期还款 ， 第二还款来源为中诚实业对应收账款履行差额补足义务及回购义务 ， 罗静作为中诚实业实控人 ， 同时提供个人连带责任保证担保 。


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