中辉期货西安营业部聘无证讲师 未妥善处理客户纠纷( 六 )

(五)未按规定实行投资者适当性管理制度 , 存在较大风险或者风险隐患;

(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务;

(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷 , 可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益;

(八)信息系统不符合规定;

(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或者涉嫌严重违法违规 , 可能影响期货公司治理或者持续经营;


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