规范之后，首例针对券商私募子公司罚单来了！没完成整改就展业？( 二 )

2025-12-23

本文原始标题为：规范之后，首例针对券商私募子公司罚单来了！没完成整改就展业？监管说NO---来源是：

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处罚决定称，万联证券的私募投资基金子公司万联天泽资本投资有限公司（简称“万联天泽”）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，且在2017年9月证监会强调相关规范要求后仍有5只违规产品出现投资者首笔款项缴款的情况。

中国证券投资基金业协会显示，万联天泽旗下备案的私募基金产品共有10只，这10只产品的成立时间由4只是在2018年。

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监管认为，万联天泽的上述行为违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定，反映了对子公司经营管理行为的合规性监督检查不到位。

具体而言，规范要求“发布之日起十二个月内，证券公司及其私募基金子公司应当达到本规范的要求；规范发布实施前证券公司设立的直接投资业务子公司以自有资金直接进行股权投资或已设立的下设基金管理机构及基金不符合相关要求的，不得新增业务，存量业务可以存续到项目到期，到期前不得开放申购或追加资金，不得续期。 ”

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