东海证券违规遭证监会责令改正 合规管理人数低于要求
中国经济网北京4月16日讯 证监会网站近日公布的关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定显示 ， 东海证券股份有限公司（简称“东海证券”）总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例 ， 被江苏证监局采取责令改正的监督管理措施 。
经查 ， 东海证券总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例 ， 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（中国证监会令第133号 ， 以下简称《合规管理办法》）第二十二条的规定 。
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