85后内幕交易匹凸匹罚没1亿 海银系少掌门韩啸疑泄密(14)
第二 ， 从五牛基金收购匹凸匹的具体过程可知 ， 其收购匹凸匹并非临时起意 ， 而是有较长时间的酝酿 。 从2015年7月起 ， 五牛基金一致行动人就开始在二级市场上买入“匹凸匹” ， 8月3日五牛基金证券投资部召开的例会已经隐现收购上市公司的意图 。 五牛基金证券投资部负责人张某于8月21日发给韩某的《匹凸匹分析报告150821》具备收购方案的实质内容 ， 具有可执行性 ， 构成收购的“动议” 。 该方案一旦公开 ， 可能影响理性投资者的投资决策及股票价格 ， 该信息具有重大性 。 因此 ， 本案内幕信息不晚于2015年8月21日形成 。
第三 ， 张绍波与内幕信息知情人韩某内幕信息公开前联络频繁 ， 交易行为明显异常 ， 综合各项主客观证据 ， 可以认定张绍波控制使用“张某婷”证券账户和“黄某花”证券账户进行了内幕交易行为 。 虽然林某水作证自认其控制使用两账户交易了“匹凸匹” ， 但其证言与我局调取的证据存在较多矛盾 ， 因此不予采纳 。
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