中国|未经有效授权质押客户证券，光大证券香港被罚250万港元新闻|抵押|证据|显示|光大证券|香港|香

中国光大证券（香港）有限公司因在未经法定有效授权下，将客户证券质押抵押给银行会计财务通融，遭受香港证券及期货交易监督委员会（香港证监会）法律制裁及罚款250万港元。
香港证监会的调查发现，在2018年4月1日至2018年8月19日期间，尽管约由6841名客户给予中国光大证券香港的授权的有效期已届满，但中国光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。有关授权的有效期于2018年3月31日届满。
由于中国光大证券香港在欠缺有效授权下质押客户证券，故违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。
【中国|未经有效授权质押客户证券，光大证券香港被罚250万港元】香港证监会在厘定有关罚则时，已考虑所有相关情况，包括：
中国光大证券香港在发现其未有遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券，并自行向证监会做出汇兑报；
中国光大证券香港没有为客户的补充授权续期，主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间相互沟通不足所致，且没有证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失；
绝对证据显示中国光大证券香港的违规行为令客户蒙受损失；以及中国光大证券香港与证监会合作解决证监会的关注事项，并接受其调查结果和纪律行动。
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中国|未经有效授权质押客户证券，光大证券香港被罚250万港元

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