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投资者|15万亿市场再迎监管“重拳出击”私募基金乱象何时休( 二 )


而对于导致私募基金不断产生各种问题的原因 ， 步日欣认为 ， 主要还是与私募基金的“私募”特性有关 。 由于私募基金的资金募集、基金管理、投资领域和方向都具有非公开化的特性 ， 导致基金管理方可“自由发挥”进行操作的空间很大 ， 因此也就衍生出众多的乱象 。
整治私募问题 切勿“一刀切”
值得一提的是 ， 作为监管层 ， 证监会自身及下辖各地的证监局 ， 不仅重视对私募基金问题的整治 ， 还从源头进行预防 。
据了解 ， 为推动行业地方自律的先行实践 ， 有助于补足地方自律短板 ， 强化对监管的有效补充 ， 深圳证监局曾于8月成立私募基金业协会 。 该协会会员包括普通会员和特别会员 ， 普通会员主要是注册地在深圳的私募基金管理人 ， 特别会员是为私募基金提供服务的各类机构 。
同时 ， 为切实推动辖区私募行业合规发展 ， 维护资本市场稳定 ， 青岛证监局则于7月发布关于开展辖区私募基金管理机构风险自查工作的通知 ， 组织各机构开展自查工作 ， 并要求形成自查报告 。
此外 ， 北京商报采访人员注意到 ， 北京证监局局长贾文勤在“2020全球PE论坛”中也提到 ， 将继续加强私募基金的监管 ， 强化风险防控 ， 积极探索标本兼治的有效方法 ， 切实解决伪私募、类私募和乱私募等突出问题 。
贾文勤指出 ， “为支持私募股权基金规范发展 ， 北京证监局目前重点推动多方面的工作 ， 包括配合和推动进一步完善私募基金监管法规；搭建市场机构与管理部门的信息沟通桥梁；推动私募股权交易平台在北京的平稳落地 ， 有效地解决私募股权投资的退出难问题等 。 ”
如何根治私募基金之“乱”？步日欣表示 ， 促进私募基金行业规范发展 ， 也切记避免采用的“一刀切”手段 ， 这样将会对私募基金在支持创业创新、推进经济结构性改革、服务实体经济等方面彻底失效 。 而应该从投资阶段、投资范围等维度 ， 细化私募基金的种类 ， 进行差异化监管措施 ， 既要鼓励创新创业的中小型创投基金 ， 又不能让打着私募基金名号的“自融”、“非法集资”等行为肆意生长 。
苏筱芮则认为 ， 由于私募基金采取的是备案制 ， 在准入门槛上与其他传统持牌机构存在本质区别 ， 所以通过事前管理很难去区分“良币”还是“劣币” ， 因此需要通过事中、事后加强管理 。 事中方面 ， 可通过大数据、区块链等新型技术加强私募基金运营状态监测；事后方面 ， 则可加大对违法违规行为的惩治力度 ， 树立大案、要案的处置典型以起到震慑作用 。
【投资者|15万亿市场再迎监管“重拳出击”私募基金乱象何时休】北京商报采访人员 孟凡霞 李海媛


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