哈投股份：全资子公司江海证券被暂停债券自营业务6个月哈投股份(600864)9月13日晚间公告

哈投股份(600864)9月13日晚间公告，全资子公司江海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政监管措施决定书》。

公告如下。

2020年6月19日，公司全资子公司江海证券有限公司（以下简称江海证券）及相关人员分别收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《行政监管措施事先告知书》（详见公司2020-048号公告）。 2020年9月11日，江海证券及相关人员分别收到中国证监会《行政监管措施决定书》，现将相关情况公告如下：

一、中国证监会出具的《关于对江海证券有限公司采取限制业务措施的决定》（中国证监会行政监管措施决定书〔2020〕50号）的主要内容如下：经查，中国证监会发现江海证券在开展债券投资交易过程中，存在交易员资格管理及交易行为管控不足、标的证券和对手方管理不到位、合规管理和风险控制有效性不足等问题；开展证券资产管理业务存在违规新增通道业务、内部管理混乱、风险管理不到位等问题；开展股票质押业务存在业务决策流于形式、尽职调查不充分、内部控制不健全等问题。

上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第五十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十、二十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十、七十一、八十二条等规定，反映出江海证券内部控制不完善、经营管理混乱，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会决定对江海证券采取如下行政监管措施：

哈投股份：全资子公司江海证券被暂停债券自营业务6个月。

1、暂停债券自营业务6个月（已持有存量债券可以卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外，回购交易融入资金规模不得增加）。

2、暂停资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设立产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）。

3、暂停股票质押式回购交易业务6个月（存续合约可以依规办理延期）。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。