金融|金交中心停业整顿期间“来”京违规展业，北京、大连同发风险提示
***讯（采访人员 黄鑫宇）8月5日 ， 北京市地方金融监督管理局（下称“北京金融监管局”）官网发布《关于惠普金融交易中心（大连）有限公司的风险提示函》（如图1所示） 。 据介绍 ， 北京金融监管局近日收到大连市金融发展局的风险提示函 。 在前期排查中 ， 大连方面发现普惠金融交易中心（大连）有限公司（下称“普惠金交中心”）存在违法违规问题 ， 并已将其涉嫌违法违规的线索转交至大连市公安局 。 为保护社会公众合法权益 ， 北京金融监管局在公示的同时 ， 转发了这则来自大连方面的风险提示函 。
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图1
【金融|金交中心停业整顿期间“来”京违规展业，北京、大连同发风险提示】大连市金融发展局表示 ， 近日 ， 该局接到来自贵州、山东等地的群众电话 ， 咨询关于普惠金交中心是否可以开展业务的情况 。
大连市金融发展局核实后发现 ， 按照清理整顿各类交易场所部级联席会议办公室相关通知（清整联办[2017]30、31号）要求 ， 普惠金交中心已于2017年6月底停止新业务 。
另据大连市金融发展局披露 ， 前期在对普惠金交中心的排查工作中 ， 该局发现两点问题：一是普惠金交中心在停业整顿期间违规开展业务 。 大连市金融发展局已将其涉嫌违法违规的线索 ， 转交至大连市公安局 。 二是普惠金交中心存在注册地与实际经营地不符的情况 ， 并已经在工商注册系统中被列入“经营异常”名录 。
鉴于以上情况 ， 大连方面特发函至北京金融监管局 。 并提示 ， 如北京金融监管局在工作中发现普惠金交中心在京开展业务 ， “请注意加强风险提示和防范” 。
企查查显示 ， 普惠金交中心成立于2015年8月13日 ， 注缴1亿元 ， 无实缴显示 。 经营范围主要包括金融资产市场交易服务及相关业务咨询等 。 通过大数据分析 ， 其疑似实际控制人为中华全国供销合作总社（如图2所示） ， 总股权比例为51% 。 当前 ， 其工商登记的网址（http://www.phfae.com）显示为“网页无法访问” 。
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图2
因“通过登记的住所或者经营场所无法联系” ， 2020年6月3日大连保税区市场监督管理局将普惠金交中心列入“经营异常”名录 。
在本次风险提示中 ， 北京金融监管局强调 ， “广大投资人应树立正确的投资理念 ， 不断提升风险防范意识和风险识别能力 ， 坚决抵制各类违法违规金融行为 。 ”
事实上 ， 2019年12月4日至今 ， 北京金融监管局已连续发布对深圳前交所、海峡金交中心在京违规展业的风险提示 。 北京方面保持着对交易所或交易中心从严要求的强监管态势 。
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