基金|证监会发布：证监会对两家券商及一家期货公司实施接管( 二 )
【证监会：IPO发行人可申请适当延长财务报表有效期不超过3个月】
证监会发布《关于修改〈首次公开发行股票并上市管理办法〉的决定》 ， 《首发办法修改决定》《科创板首发办法修改决定》 ， 主要是对招股说明书引用的财务报表有效期条款进行修改 ， 将特殊情况下发行人可申请适当延长财务报表有效期但至多不超过1个月 ， 修改为至多不超过3个月 。
【证监会明确证券投资基金侧袋机制：难以合理估值的风险资产将从基金组合资产中分离出来进行处置清算】
证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》 ， 指引明确侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算 ， 确保剩余基金资产正常运作的机制 。 二是规定了侧袋机制的启用条件、实施程序和主要实施环节的操作要求 。 三是压实基金管理人的风险管控主体责任 ， 着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制 ， 并明确托管人和会计师事务所职责 ， 形成管理人内部约束、公众监督、外部专业机构制衡的机制 。
【证监会、银保监会：允许外国银行在华分行申请证券投资基金托管业务资格】
证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》 。 《托管办法》修订内容主要涉及以下几个方面：一是按照国家金融业对外开放的统一安排 ， 允许外国银行在华分行申请证券投资基金（以下简称基金）托管业务资格 ， 净资产等财务指标可按境外总行计算 ， 并明确境外总行应承担的责任 ， 强化配套风险管控安排 。 执行中 ， 外国银行在华子行一体适用 。 二是结合监管实践完善监管要求 ， 适当调整基金托管人净资产准入标准 ， 强化基金托管业务集中统一管理 ， 完善基金托管人持续合规要求 ， 进一步丰富行政监管措施 ， 强化实施有效监管 。 三是持续推进简政放权 ， 简化申请材料 ， 优化审批程序 ， 实行“先批后筹” 。 四是统一商业银行及其他金融机构的准入标准与监管要求 ， 将非银行金融机构开展基金托管业务有关规定整合并入《托管办法》 。
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