上市速度加快？时隔三年，中泰证券更新IPO招股书，四大募资投向( 五 ) 原标题：上市

中泰证券上市排队已逾三年

中泰证券早在2016年3月22日就提交了招股书，当年3月24日获中国证监会受理。不过，随后罚单接踵而至，中泰证券的上市进程受到影响。

2016年9月2日，新三板企业联科股份被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。中泰证券作为其主办券商，因对其违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对其采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

随后的9月6日，因涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对中泰证券进行立案调查。

2017年12月4日，中国证监会出具《行政处罚决定书》，认为中泰证券在2015年8月至11月为新三板挂牌企业“易所试”提供做市服务期间，存在拉抬易所试股价并进行约定交易，构成操纵市场行为，决定对易所试、中泰证券分别处以100万元罚款；对相关负责人处以罚款和警告。

因中泰国际证券于2013年1月至2014年12月期间在处理第三者存款时没有遵守打击洗钱的监管规定， 2017年3月14日，香港证监会对其作出谴责并处以260万港元的罚款。中泰国际证券已于当日与香港证监会签订和解协议，表示不会向香港证券及期货事务上诉审裁处提出上诉。

2019年4月16日，山东证监局出具《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，公司作为主办券商在推荐鑫秋农业新三板挂牌及公开转让过程中，未完整履行对该公司存货的核查程序，对该公司存货、应收账款及销售收入尽职调查不充分，对公司采取责令改正的措施。

不过，保荐机构及相关律师核查认为，中泰证券上述违规行为不属于情节严重情形，未对发行人产生重大不利影响，不构成此次发行上市的法律障碍。

上市速度加快？时隔三年，中泰证券更新IPO招股书，四大募资投向( 五 )