"加入就是涨停、锁仓保底收益"…这些忽悠套路竟是正规( 五 ) 原标题：&quo

----"加入就是涨停、锁仓保底收益"…这些忽悠套路竟是正规机构所为！"上海证券通"被罚80万//----江苏龙网 http://www.jiangsulong.com //

本文原始标题为："加入就是涨停、锁仓保底收益"…这些忽悠套路竟是正规机构所为！"上海证券通"被罚80万---来源是：

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在2018年，湖北、安徽两地证监局分别对“上海证券通”当地分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。其中，湖北分公司的违规行为为“分公司信息公示内容不完整；未对部分客户进行风险揭示；未完整保存所有的营销留痕记录” ，合肥分公司则为“部分从业人员未取得证券从业资格、在营销过程中存在虚假、不实、误导性宣传。 ”

2017年底，上海证监局同样要求“上海证券通”增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。彼时， “上海证券通”的违规行为包括：未有效落实业务环节留痕管理的要求；营销过程存在暗示保证收益情形；投资顾问提供的投资建议依据不足；个别无证券投资咨询执业资格的营销人员提供证券投资分析预测建议。

从上述违规可以看出， “上海证券通”及其各地子公司主要存在的问题在于承诺投资收益、虚假误导宣传、营销记录不完整、从业人员未获资质等，而这也是近年来各家受罚证券咨询机构的“通病” 。

此外，另有数名个人投资者因对“上海证券通”提供的投资建议服务不满而提起诉讼。不过，涉及案件因存在管辖权异议，目前尚未披露后续结果。