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新化化工过会：今年IPO获批第29家 光大证券中三元( 三 )

3、发行人属于危险品生产与储存企业 。 请发行人代表说明：（1）生产经营是否取得安监部门的批文、安全生产许可证 ， 是否取得了使用、生产、运输、销售危险化学品的相关资质 ， 安全生产制度及管理措施的有效性及实际执行情况 ， 是否存在被安监等部门行政处罚的风险；（2）报告期安全生产费用计提和使用是否合法合规 ， 与同行业是否存在差异 ， 是否与公司产能匹配；（3）发行人安全生产费使用金额占营业收入比例普遍低于可比上市公司均值 ， 环保总支出金额占营业收入比例也低于同行业上市公司的原因和合理性；（4）响水县“3?21特大爆炸事件”对发行人可能产生的影响 ， 江苏基地停产计划时间 ， 预计恢复生产时间 ， 相关子公司被要求停产是否对发行人持续盈利能力造成重大不利影响；（5）生产经营和募投项目是否符合国家和地方环保要求 ， 是否存在环保方面的违法违规事项及环保行政处罚的情形 ， 相关内控制度的合理性、完善性和有效性 。 请保荐代表人说明核查依据、过程并发表明确核查意见 。

4、2007年12月 ， 新化投资为发行人第一大股东和控股股东 ， 持有发行人71.29%的股权 ， 发行人的管理层及其亲属合计持有新化投资的股份为27.16%；2008年6月 ， 建德市国有资产经营有限公司成为发行人第一大股东 ， 持股比例为22.97% 。 请发行人代表说明：（1）发行人的管理层是否存在一致行动关系并实际控制公司的经营管理 ， 发行人管理层是否为公司共同实际控制人；（2）新化投资作为员工持股平台 ， 在公司存续期间的管理层及决策机制 ， 股东之间是否存在委托表决等协议 ， 上述协议是否仍存续 ， 是否存在一致行动的情况；（3）建德市国资公司对发行人和建业化工财务和经营决策的影响；（4）认定不存在实际控制人的原因及合理性 。 请保荐代表人说明核查依据、过程并发表明确核查意见 。


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