西南证券业绩降近7成IPO吃零蛋 25亿本金踩雷质押( 三 ) 中国经济网北

西南证券年报显示， 2018年，因存在合规风控对投资银行类业务未全面有效覆盖、内部控制机制未有效执行、部分投资银行类项目对相关事项核查不充分等，公司收到中国证监会《行政监管措施决定书》。

西南证券2018年3月28日公告显示，公司收到证监会《行政监管措施决定书》（[2018]58 号），证监会决定通过其官方网站对公司予以公开谴责并责令公司改正。对于证监会在2017年6月证券行业“自查自纠、规整规范”专项活动现场检查中发现的公司部分历史存量投资银行类项目存在的不规范等问题，公司正在按照监管要求逐项进行自查整改。同时，公司时任总裁余维佳、时任合规总监李勇已于2018年2月1日接受了重庆证监局监管谈话。

同年5月15日，证监会重庆监管局发布对西南证券采取监管谈话措施的决定。西南证券作为大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为，要求西南证券总裁吴坚接受监管谈话。