平安银行大连两宗违规遭罚销售基金代填风险问卷中国经济网北

中国经济网北京3月19日讯证监会网站昨日公布的行政监管措施决定书（[2019]006号）显示，平安银行股份有限公司大连分行（以下简称“平安银行大连分行”）存在未向基金投资者公开基金产品风险评价方法、未经投资者允许擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的违法行为，被大连证监局采取责令改正的行政监督管理措施。

经查，平安银行大连分行存在以下问题：

一、未向基金投资者公开基金产品风险评价方法，违反《证券投资基金销售管理办法》第六十一条的规定。

二、花园广场支行基金销售人员在对投资者进行风险承受能力调查与评价工作中，存在未经投资者允许，擅自代投资者填写风险承受能力调查问卷的情况。上述行为违反《证券投资基金销售管理办法》第五十九条的规定。