广东华兴银行违法领两罚单 员工管理违反审慎经营规则( 二 )
粤银保监罚决字〔2019〕27号显示 ， 广东华兴银行股份有限公司存在员工管理严重违反审慎经营规则的违法行为 ， 李大鹏负管理责任 。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条第三款、第四十六条第五项 ， 《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》第一点、第二点,《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》第三条第二项 ， 《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》第一条第七项、第二条第三项 ， 中国银保监会广东监管局对广东华兴银行罚款30万元 ， 对李大鹏给予警告 。
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条规定：银行业金融机构的审慎经营规则 ， 由法律、行政法规规定 ， 也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定 。 前款规定的审慎经营规则 ， 包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容 。 银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则 。
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